• Бесплатная Консультация Юриста:
    +7 (499) 938-77-34
    Москва и МО
    +7 (812) 425-64-12
    Петербург и ЛО
  • Квалифицированный инвестор – кто это и как им стать

    Автор статьи: Анастасия Осипова Анастасия Осипова
    30 мая 2019
    5
    0
    bsadsensedinamick
    Навигация по статье
    • Суть понятия
    • Зачем становиться квалифицированным инвестором
    • Как получить статус
    • Для физических лиц
    • Для юридических лиц
    • Выводы

    Для того, чтобы совершать операции с зарубежными финансовыми инструментами, запрещенными в России, необходимо иметь статус «Квалифицированный инвестор». Он открывает массу возможностей перед трейдерами: доступ к уникальной информации, работа с акциями зарубежных корпораций и еврооблигациями.

    О том, как стать международным брокером и расширить спектр доходных направлений на фондовом рынке, мы расскажем ниже.

    Суть понятия

    Термин «Квалифицированный инвестор» введен для обозначения особой категории трейдеров, обладающих определенными познаниями в инвестировании. Специалист размещает средства в достаточно рискованные инструменты фондового рынка, прогнозируя получаемый доход и возможные риски. Иными словами, он самостоятельно работает с проектами и инвестирует в них после тщательного анализа экономической ситуации в мире.

    Зачем становиться квалифицированным инвестором

    Главное достоинство – допуск к редким ценным бумагам. Квалифицированный инвестор вправе работать с иностранными инструментами :

    • Акциями зарубежных корпораций, структурными нотами, ETF, депозитарными расписками ADR/GDR.
    • Отечественными ценными бумагами, которые имеют хождение только за рубежом – еврооблигациями.
    • Паями в ЗПИФ и хедж-фондов (венчурными, прямыми инвестициями).
    • ETF на иностранные акции.

    Уоррен Баффет

    Второе по значимости весомое преимущество – это возможность инвестирования средств в фонды с высокими рисками. Квалифицированному трейдеру открывается полный доступ к информации, которая закрыта для других участников торгов на рынке ценных бумаг.

    Достаточно суровые требования, предъявляемые к инвесторам, нехватка средств и отсутствие образования не позволяют трейдерам расширить спектр доходных операций на рынке. В подобной ситуации предусмотрен один выход – обратиться за помощью к иностранным брокерам. Нередки случаи, когда ими становятся российские корпорации, зарегистрированные в зарубежной юрисдикции. Риск сведен к минимуму, т. к. у брокеров имеются собственные счета в ЕС. Налогообложение некоторых стран позволяет трейдерам сэкономить существенные суммы на комиссионных сборах со сделок.

    Как получить статус

    Федеральное законодательство устанавливает четкий регламент получения официального статуса квалифицированного инвестора для физических и юридических лиц. Разница в пакете необходимых документов, совокупном уровне дохода и количестве сделок за последний год.

    Для физических лиц

    Основные требования для физ. лиц:

    1. В собственности находятся ценные бумаги, суммарная стоимость которых превышает 6 млн. рублей. К учету будут приняты финансовые инструменты, находящиеся в доверительном управлении. Все активы оцениваются по рыночной стоимости.
    2. Соискатель имеет опыт работы в компании, специализирующейся на реализации финансовых инструментов. Если учреждение является квалифицированным инвестором и соответствует перечню пункта 2 ст. 51.2 ФЗ, то стаж работы трейдера должен быть не менее 2 лет. В остальных случаях – свыше 3 лет.
    3. Кандидат за последний год проводил сделки не менее 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. Совокупная стоимость операций составила не менее 6 млн. рублей.
    4. Стоимость имеющегося имущества превышает 6 млн. рублей. К учету принимаются денежные средства, депозиты, драгоценные металлы и ценные бумаги.
    5. Имеется диплом о высшем экономическом образовании и сертификат Chartered Financial Analyst (CFA), Certified International Investment Analyst (CIIA) или Financial Risk Manager (FRM).

    Биржа

    Для получения статуса необходимо обратиться в ближайшее отделение крупного банка (например, Сбербанк, ВТБ и другие) и подать заявление. К нему требуется приложить:

    • заверенную копию трудовой книжки;
    • диплом о высшем экономическом образовании;
    • сертификат CFA, CHA, FRM;
    • отчеты за последний год по брокерским сделкам;
    • отчет доверительного управления финансовыми инструментами;
    • выписка по счету ДЕПО.

    После проверки кандидата, статус будет присвоен в официальном порядке.

    Для юридических лиц

    Субъекты, которые могут претендовать на статус квалифицированного инвестора:

    • управляющая компания;
    • дилер или брокерская организация;
    • кредитно-финансовое учреждение;
    • акционерный инвестиционный фонд;
    • компании, управляющие паевыми, частными, пенсионными фондами;
    • страховые агентства;
    • МБРР, Европейский Банк, МВФ, Инвестиционный банк Европы.

    Требования для юридических лиц, не входящих в перечень:

    • Собственный капитал юридического лица в размере свыше 200 млн рублей.
    • Совокупная стоимость проводимых сделок превышает 50 млн рублей, а за последний год они осуществлялись не менее пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц.
    • Выручка от продажи товаров или услуг за отчетный год составляет не менее 2 млрд рублей.
    • Сумма активов по бухгалтерскому балансу составляет не менее 2 млрд рублей.

    Статус может быть присвоен компании только по письменному заявлению. К нему необходимо приложить балансовую ведомость и отчет о прибылях и убытках, заверенные директором и бухгалтером.

    Выводы

    Квалифицированный инвестор – это статус, присуждаемый физическим и юридическим лицам, при их соответствии требованиям законодательства. Он открывает перед трейдером обширный спектр привилегий, начиная от доступа к уникальной информации, заканчивая возможностью инвестировать в иностранные ценные бумаги и высокодоходные паи.


    Нет комментариев
    Добавить комментарий

    Вам понравится
    Рекомендуем
    Тинькофф Инвестиции

    Акции самых известных мировых компаний доступны каждому!

    Right

    Автоматическая торговля акциями и облигациями

    Куда вложить деньги

    Интерактивный курс от Наталии Шиловой

    Наши друзья
    Биржа YoBit

    Инвестиции и торговля криптовалютой

    подробнее
    Альфа-Банк

    Кредит до 4 млн рублей на любые цели

    подробнее
  • bsadsensedinamick
  • Построй свой бизнес с Китаем Сегодняшние акции в М-Видео Твоя интернет-профессия Крутой кэшбэк от Альфа-Банка
    Подпишитесь на наши новости сейчас!
  • Акции известных мировых и российских компаний в вашем смартфоне!

    узнать подробнее
    мы в соцсетях: